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新华上海贵金属交易中心规范会员单位合规检查
2016-11-23 16:44:00  
    为打造平等、透明、规范、安全的交易平台,规范会员单位的经营行为,维护金融市场的稳定,保护市场参与者的合法权益,新华上海贵金属交易中心从2016年11月中旬起,开始组织专门的合规检查团队对新华上海贵金属交易中心及中鑫石油化工交易中心的会员单位进行合规检查。
 
 

    此次合规检查,是新华上海贵金属交易中心坚持打造合规经营交易平台的重要举措之一,覆盖新华上海贵金属交易中心与中鑫石油化工交易中心全国的特别会员和综合单位,主要抽查会员单位的交易量、风投机制、客户投诉情况、实际交易地址等细节,今后还将不定期举行,严格规范会员单位的经营行为。本次抽查结束后,公司将会对会员单位的信用进行评估,给予信用等级评价,为明年所有会员的合规经营的规范和培训做前期准备,以便能更好地为会员单位合规经营提供范本。
 

    新华上海的合规检查团队对会员单位寄予厚望,但同时也要求会员单位必须严格遵守新华上海的各项规定,全面优化各项管理制度,完善风险控制体系,并展开自查自纠和行业自律工作,杜绝所有违法违规行为出现,把合规经营作为工作中的重中之重。强调会员单位要严格规范投资者风险防范制度,规范投资者准入条件,切实有效地保护投资者利益,切实做到“合规经营,服务实体经济”。
 
 

    近年来,我国大宗商品的现货市场发展得如火如荼,一些交易中心、交易所如雨后春笋般出现,并快速发展起来,也不可避免地出现良莠不齐的情况,影响了行业的长足稳定发展。维护现货市场的健康发展,需要全行业的成员们的共同努力,以合规经营为准绳,树立行业经营规范,提升行业的正面形象。
 
 

    新华上海贵金属交易中心的合规经营与业务发展齐肩并进,自成立之时,就建立了合规稽查部和法务部,制定和实施了一系列的切实可行的合规管理制度、认定标准和执行程序,主动使自身的经营管理行为与国家的法律法规、监管部门的政策规章、行业协会的自律要求以及内部各项规章制度相契合,控制合规风险,实现合规经营目标。新华上海贵金属交易中心在未来的经营中,在发展业务的同时,坚守合规操作,做到以质取胜,以质取量。现货市场是一个新兴的朝阳产业,随着监管体制的完善、交易品种的创新,中国现货市场的发展空间将在数年内不断拓展和延伸,以势不可挡之势助推中国经济的蓬勃发展!

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